营销违规被重罚110万元

误导投资者的买望赚万万维证荐股模式不仅潜伏在各大灰色利益链之中，同时也潜行在看似专业正规的买入机构群体。

上海证监局9月8日出具的有望行政处罚决定书显示，上海证监局对容维上海违反证券法律法规行为进行了立案调查、赚万者却重罚审理，忽悠并依法向当事人告知了作出行政处罚的投资事实、理由、甩锅实习生容依据以及当事人依法享有的券被权利。应当事人的买望赚万万维证申请，上海证监局于2022年8月16日举行听证会，买入听取了当事人及其代理人的有望陈述和申辩意见。本案现已调查、赚万者却重罚审理终结。忽悠

经查明，投资在2020年8月至10月期间，甩锅实习生容容维上海员工在营销过程中，向投资者发送上述夸张宣传等相关内容的微信。相关营销行为使用工作手机、工作微信，模式高度统一，组织特征明显，相关信息内容具有明显误导性，容维上海在证券交易活动中作出信息误导。

上海证监局表示，上述事实，有容维上海提交的现场检查事实确认书、整改工作报告、有关人员微信聊天记录、有关人员询问笔录等证据证明，足以认定。同时，上海证监局认为，容维上海上述行为构成“在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导”的违法行为。

基于上述违法事实，上海证监局决定对容维上海责令改正，并处以110万元罚款。

申辩被一一驳斥

记者注意到，对于本次行政处罚，容维上海有多处“不服”，但申辩理由十分牵强。

该公司称，其一贯高度重视合规经营，先后制定了系列合规制度，在2020年之后，公司员工合规意识增强，公司整体上已经不存在案涉违法事实。

对于该申辩，上海证监局认为，有合规制度文件不代表公司已尽到合规管控义务，亦不能证明案涉违法事实不存在。

此外，该公司还声称，涉案期间，周某庆、车某勇为公司实习生，程某莲、邢某丰为公司见习生，均不是公司的正式员工，且公司发现违规行为后及时予以纠正，对四人作出了辞退处理。四人的违规营销行为只是企业在开发活动中的预宣传，四人在公司期间没有成交任何客户，没有造成实际的危害。个别见习生和实习生的违规营销行为不是公司的组织行为，是个人行为。

对此，上海证监局认为，公司关于案涉行为不属于公司行为、没有实际危害的申辩意见不成立。一是在案证据显示前述四人涉案期间均为公司员工，二是在案证据证明相关员工使用工作手机和工作微信开展营销，相关营销话术重复或相似，营销行为模式高度统一，组织特征明显，可以认定公司在证券交易活动中存在信息误导，三是公司构成信息误导行为不以接收误导性信息的相关投资者最终成为公司客户为必要条件。

值得一提的是，该公司似乎希望以“近年公司亏损严重”等理由来减轻处罚。对此，上海证监局表示：“公司目前的运营、盈利情况等不属于减轻、免除处罚的法定事由。”

“黑历史”满满

早在2018年，容维证券就被证监会当作典型案例进行行政处罚。